港台最快开奖现场报码 百洋私募3宗违规遭监管 相符规风控负责人无从业资格

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2019-12-12 12:14

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局走政监管措施决定书(〔2019〕96号)表现,广东证监局于2019年5月31日对广州百洋私募证券投资管理有限公司(以下简称“百洋私募”)进走了现场检查,发现百洋私募存在以下题目:

一、百洋私募相符规风控负责人梁维耀不具备基金从业资格。上述走为忤逆了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。

二、百洋私募名称发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会通知。上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十五条的规定。

三、百洋私募未妥善保存私募基金投资者正当性相关原料。上述走为不相符《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十六条的规定。

按照《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条的规定,现决定对百洋私募采取责令改正的走政监管措施。百洋私募答当高度偏重上述题目,将相关责任追究到人,制定确凿有效的整改方案港台最快开奖现场报码,对存在的题目进走整改港台最快开奖现场报码,并于收到本决定书后30日内将整改通知、内部问责情况通知及相关责任人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对百洋私募整改落原形况进走检查。

《中华人民共和国证券投资基金法》第九条规定:基金管理人、基金托管人管理、行使基金财产港台最快开奖现场报码,基金服务机构从事基金服务运动,答当恪尽职守,实走真挚名誉、郑重辛勤的负担。

基金管理人行使基金财产进走证券投资,答当按照郑重经营规则,制定科学相符理的投资策略和风险管理制度,有效提防和限制风险。

基金从业人员答当具备基金从业资格,按照法律、走政法规,恪守做事道德和走为规范。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十五条规定:私募基金管理人答当按照基金业协会的规定,及时填报并按期更新管理人及其从业人员的相关新闻、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆行使情况,保证所填报内容实在、准确、完善。发生壮大事项的,答当在10个做事日内向基金业协会通知。

私募基金管理人答当于每个会计年度终结后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务通知和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十六条规定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金出售机构答当妥善保存私募基金投资决策、营业和投资者正当性管理等方面的记录及其他相关原料,保存期限自基金清理终止之日首不得少于10年。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆法律、走政法规及本手段规定,中国证监会及其派出机构能够对其采取责令改正、监管说话、出具警示函、公开训斥等走政监管措施。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局走政监管措施决定书

〔2019〕96号

关于对广州百洋私募证券投资管理有限公司采取责令改正措施的决定

广州百洋私募证券投资管理有限公司:

吾局于2019年5月31日对你公司进走了现场检查,发现你公司存在以下题目:

一、你公司相符规风控负责人梁维耀不具备基金从业资格。上述走为忤逆了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。

二、你公司名称发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会通知。上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《手段》)第二十五条的规定。

三、你公司未妥善保存私募基金投资者正当性相关原料。上述走为不相符《手段》第二十六条的规定

按照《手段》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的走政监管措施。你公司答当高度偏重上述题目,将相关责任追究到人,制定确凿有效的整改方案,对存在的题目进走整改,并于收到本决定书后30日内将整改通知、内部问责情况通知及相关责任人的书面检查报送吾局。吾局将视情况对你公司整改落原形况进走检查。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请;也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

广东证监局

2019年10月30日

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